Economía
Ley antilavado, prueba para la CNBV
El Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos de la Comisión asegura que están listos para cumplir
CIUDAD DE MÉXICO (17/JUL/2013).- La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) asumió desde el año pasado la responsabilidad de supervisar a las entidades financieras reguladas en el tema de operaciones ilícitas y lavado de dinero, sin embargo, a partir de la entrada en vigor de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con recursos de procedencia Ilícita, el reto de la CNBV será analizar la gran cantidad de información que surgirá, derivada de los reportes mensuales de cada una de las más de 5,400 instituciones bancarias, sofomes y entidades de ahorro y crédito popular.
Iván Aleksei Alemán Loza, vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos de la CNBV, expresó que la capacidad de análisis y supervisión de la Comisión será puesta a prueba, sin embargo, está seguro de que tanto el personal como la plataforma informática están listos para cumplir con sus nuevas obligaciones.
•¿Cómo ha sido la implementación de la supervisión de la CNBV ante la nueva ley?
Una vez que entre en vigor, las actividades que realizan las instituciones supervisadas por la Comisión adquieren el carácter de actividades vulnerables, pero la supervisión y las actividades que tienen se van a regir bajo el marco jurídico actual, además de nuevas tareas para la CNBV. El proceso ha sido un reto importante para la Comisión, pero para esto nos hemos preparado, para lo cual nos dimos a la tarea de iniciar las visitas ordinarias en las oficinas de los supervisados, las cuales se programan de manera previa en el momento en que se van a llevar a cabo.
¿Cuántos reportes tiene que revisar la CNBV para cumplir con la ley?
Son poco más de 5,400 las instituciones supervisadas, por lo que serían el mismo número de manuales de operación y de informes de auditoría. Un tema es que lo presenten pero otro es revisar que sean los adecuados y de forma correcta.
Edgar Huérfano
ehuerfano@eleconomista.com.mx
EL ECONOMISTA
Iván Aleksei Alemán Loza, vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos de la CNBV, expresó que la capacidad de análisis y supervisión de la Comisión será puesta a prueba, sin embargo, está seguro de que tanto el personal como la plataforma informática están listos para cumplir con sus nuevas obligaciones.
•¿Cómo ha sido la implementación de la supervisión de la CNBV ante la nueva ley?
Una vez que entre en vigor, las actividades que realizan las instituciones supervisadas por la Comisión adquieren el carácter de actividades vulnerables, pero la supervisión y las actividades que tienen se van a regir bajo el marco jurídico actual, además de nuevas tareas para la CNBV. El proceso ha sido un reto importante para la Comisión, pero para esto nos hemos preparado, para lo cual nos dimos a la tarea de iniciar las visitas ordinarias en las oficinas de los supervisados, las cuales se programan de manera previa en el momento en que se van a llevar a cabo.
¿Cuántos reportes tiene que revisar la CNBV para cumplir con la ley?
Son poco más de 5,400 las instituciones supervisadas, por lo que serían el mismo número de manuales de operación y de informes de auditoría. Un tema es que lo presenten pero otro es revisar que sean los adecuados y de forma correcta.
Edgar Huérfano
ehuerfano@eleconomista.com.mx
EL ECONOMISTA